發(fā)文：上海證券交易所

文號(hào)：上證基字〔2013〕54號(hào)

日期：2013-03-04
 

各會(huì)員單位及其他市場(chǎng)參與人：

　　為進(jìn)一步促進(jìn)場(chǎng)內(nèi)低風(fēng)險(xiǎn)貨幣市場(chǎng)基金持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，滿(mǎn)足投資者資金配置需求，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）對(duì)《上海證券交易所貨幣市場(chǎng)基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)指引（試行）》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予發(fā)布，并將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、本所會(huì)員及擁有或者租用本所交易業(yè)務(wù)單元的機(jī)構(gòu)參與貨幣市場(chǎng)基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)切實(shí)做好相關(guān)業(yè)務(wù)及技術(shù)準(zhǔn)備工作，并根據(jù)準(zhǔn)備情況，自行妥善安排業(yè)務(wù)上線(xiàn)實(shí)施時(shí)間。

　　二、本所會(huì)員代辦貨幣市場(chǎng)基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)的法律法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，做好相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。

　　三、不具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的本所會(huì)員，應(yīng)當(dāng)自行做好前端控制，不得直接或變相接受投資者的申購(gòu)、贖回委托。

　　四、修訂后的《上海證券交易所貨幣市場(chǎng)基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)指引》自發(fā)布之日起實(shí)施，《上海證券交易所貨幣市場(chǎng)基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)指引（試行）》同時(shí)廢止。

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　二○一三年三月四日
 
 

　　上海證券交易所貨幣市場(chǎng)基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)指引
 

　　第一條 為促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)發(fā)展，規(guī)范貨幣市場(chǎng)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“貨幣基金”）通過(guò)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）系統(tǒng)辦理實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的流程，根據(jù)《上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則（試行）》，制定本指引。

　　第二條 通過(guò)本所系統(tǒng)辦理貨幣基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本指引的規(guī)定。

　　貨幣基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回，是指本所市場(chǎng)參與人提交貨幣基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)后，本所系統(tǒng)對(duì)符合要求的申報(bào)予以實(shí)時(shí)確認(rèn)。

　　通過(guò)本所系統(tǒng)辦理貨幣基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則（試行）》以及《通過(guò)上海證券交易所辦理開(kāi)放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)操作指引》的相關(guān)規(guī)定。

　　第三條 基金管理人擬通過(guò)本所系統(tǒng)辦理貨幣基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向本所提出申請(qǐng)。本所對(duì)可進(jìn)行實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回的貨幣基金品種予以公告。

　　第四條 本所會(huì)員及擁有或者租用本所交易業(yè)務(wù)單元的機(jī)構(gòu)，可以參與貨幣基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。

　　第五條 具備開(kāi)放式基金代銷(xiāo)資格的本所會(huì)員可以接受投資者的申購(gòu)、贖回委托，在本指引第八條規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理貨幣基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。

　　第六條 貨幣基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)本所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)辦理。

　　第七條 貨幣基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)采用“5198”開(kāi)頭的證券代碼段。本所為貨幣基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)分配其他證券代碼段的，將另行通知。

　　第八條 本所在基金管理人披露的基金開(kāi)放日中的本所交易日，辦理貨幣基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。

　　本所交易日辦理貨幣基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的時(shí)間為9:15至11:30，13:00至15:00。

　　本所可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要調(diào)整貨幣基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間，并向市場(chǎng)公告。

　　第九條 貨幣基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回，采用“金額申購(gòu)、份額贖回”的申報(bào)方式。

　　每筆申購(gòu)金額應(yīng)當(dāng)為0.01元的整數(shù)倍，但不得低于1000元且不得高于999,999,900元。

　　每筆贖回?cái)?shù)量應(yīng)當(dāng)為1份或其整數(shù)倍，但不得高于99,999,999,999份。

　　第十條 同一證券賬戶(hù)在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次申購(gòu)或贖回申報(bào)，申報(bào)指令一經(jīng)確認(rèn)不可更改或撤銷(xiāo)。

　　第十一條 單個(gè)證券賬戶(hù)持有貨幣基金份額的數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10000億份（不含）。

　　第十二條 當(dāng)日實(shí)時(shí)申購(gòu)的貨幣基金份額，下一交易日起可以贖回。

　　第十三條 本所根據(jù)基金管理人在基金開(kāi)放日每個(gè)交易日日初設(shè)定的當(dāng)日基金凈申購(gòu)和凈贖回總額規(guī)模分別進(jìn)行前端控制，并根據(jù)基金管理人設(shè)定的單個(gè)賬戶(hù)凈申購(gòu)和凈贖回額度進(jìn)行前端控制。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)于基金開(kāi)放日每個(gè)交易日日初，及時(shí)披露貨幣基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回的額度限制情況。

　　第十四條 投資者參與貨幣基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的，可以在本所不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，但不能將相關(guān)貨幣基金份額在本所系統(tǒng)和其他市場(chǎng)系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。

　　第十五條 基金管理人申請(qǐng)，或者本所認(rèn)為必要的其他情形下，本所可以暫停、終止辦理貨幣基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。

　　第十六條 通過(guò)本所系統(tǒng)實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回的貨幣基金的信息披露由基金管理人負(fù)責(zé)。基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守本所信息披露規(guī)定，將其公開(kāi)披露信息及時(shí)提交本所。

　　第十七條 基金份額的登記、結(jié)算可以由中國(guó)結(jié)算或本所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　第十八條 本所為基金管理人提供貨幣基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回的技術(shù)服務(wù)，維護(hù)技術(shù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行。因不可抗力、意外事件或者本所不能控制的其他原因造成的問(wèn)題，本所不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第十九條 本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示貨幣基金實(shí)時(shí)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。貨幣基金的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行負(fù)責(zé)，本所不對(duì)投資者的收益或者損失承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第二十條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十一條 本指引自發(fā)布之日起施行。